投資銀行合規管理系統
投資銀行合規管理系統是一套面向投資銀行業務合規部門，專業管理投行部門在承攬、承做、承銷、后督全生命周期中進行專業合規管理的系統，覆蓋反洗錢篩查、利益沖突審查、隔離墻管理、ESG高風險評估、項目未公開信息知情人管理、廉潔從業承諾函簽署、合規風險預警等合規業務。
產品特點
智能采集客戶數據信息
系統通過對接外部數據，自動采集客戶工商信息、董監高、持股5%以上控股股東、實際控制人、受益所有人、法定代表人等相關信息，通過內部對比實現客戶數據變更自動預警。
項目合規業務數據批量報備
通過項目立項階段/申報階段合規報備申請審批流程，實現項目反洗錢、利益沖突審查、關聯交易核查、ESG風險評估、隔離墻、未公開信息知情人、禁配名單等合規相關業務一次性報備，提高項目合規信息報備效率。
合規數據跨單據比對審批
按照股權、并購、債券、新三板業務，通過項目立項/申報階段合規報備審批，實現審批過程中反洗錢風險等級評估單據、客戶基本信息登記單據、非自然人客戶受益所有人單據、項目可疑交易（反洗錢）識別單據、黑名單篩查、利益沖突審查單據、關聯交易核查單據、ESG風險評估單據信息在線比對查看，方便審核，提高單據審核效率。
項目合規業務辦理一覽表
系統以項目維度，將單個項目反洗錢、利益沖突審查、關聯交易核查、ESG風險評估、隔離墻、未公開信息知情人報備、禁配名單等合規相關業務以一覽表的形式進行展示，用戶可快速了解項目合規業務辦理進展情況。
合規風險智能監控預警
系統通過監控客戶董監高信息、控股股東、企業證件等關鍵信息及其證件有效期，以及項目人員及親屬/利害關系情況進行監控，通過分析、預警、處置，實現項目合規風險處置全過程管理。
產品服務
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1
安裝部署
搭建生產環境，進場部署實施，保障系統穩健運行。 -
2
初始化
研討系統參數，完成系統初始化。 -
3
系統培訓
輔助客戶全方位測試系統性能，為客戶提供詳實的系統上線培訓。 -
4
上線跟蹤
跟蹤系統上線試運行，為實際業務應用提供專業技術支持。 -
5
系統驗收
移交項目資料、完成項目驗收。為客戶提供優質的售后服務。
撥打400-666-1206或通過在線咨詢，即可試用以下相關產品
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