11月29日，2024（第七屆）金融科技產(chǎn)業(yè)大會(huì)在北京召開，東北證券與西點(diǎn)信息合作申報(bào)的工作底稿科技管理系統(tǒng)信創(chuàng)實(shí)踐案例，在銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨、基金等行業(yè)的693份應(yīng)用案例中脫穎而出，成功入選為第四屆（2024）“金信通”金融科技創(chuàng)新應(yīng)用典型案例。
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案例概述
東北證券聯(lián)合西點(diǎn)信息嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)對項(xiàng)目全生命周期工作底稿全面電子化的高標(biāo)準(zhǔn)要求，基于西點(diǎn)信息信創(chuàng)平臺，通過微服務(wù)體系與技術(shù)架構(gòu)的深度融合，貫穿數(shù)據(jù)層、應(yīng)用層、服務(wù)層，構(gòu)建起一套從硬件選型、操作系統(tǒng)、中間件等的全棧信創(chuàng)生態(tài)體系，引領(lǐng)工作底稿管理向數(shù)字化、智能化、平臺化方向全面轉(zhuǎn)型。
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案例創(chuàng)新亮點(diǎn)
強(qiáng)化自主可控，筑牢信息安全防線
本次系統(tǒng)信創(chuàng)構(gòu)建了一個(gè)全面支持信創(chuàng)產(chǎn)品的生態(tài)體系，其中硬件層支持鯤鵬服務(wù)器，操作系統(tǒng)支持銀河麒麟，基礎(chǔ)軟件（中間件）支持TDSQL、騰訊CSP、Credis等。通過實(shí)施全域信創(chuàng)戰(zhàn)略，不僅強(qiáng)化了投行工作底稿的信息安全，還提升了整個(gè)投行業(yè)務(wù)的自主可控能力，為投行在數(shù)字化時(shí)代的高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
重塑底稿文件管理，提升合規(guī)安全新高度
本次信創(chuàng)改造選用騰訊CSP分布式存儲(chǔ)，其高可用性、彈性擴(kuò)展、數(shù)據(jù)冗余與備份以及多層次安全保障保證系統(tǒng)性能和文件安全。同時(shí)引入切片壓縮、斷點(diǎn)續(xù)傳、NAS RAID5存儲(chǔ)機(jī)制、MD5數(shù)據(jù)校驗(yàn)等技術(shù)，并通過水平擴(kuò)展的方式，有效應(yīng)對底稿數(shù)據(jù)規(guī)模快速增長帶來的各類風(fēng)險(xiǎn)。
智能應(yīng)用管理，驅(qū)動(dòng)管理高效與協(xié)同
系統(tǒng)融入全文檢索智能工具，能夠處理多種文件格式的底稿文件，滿足用戶多樣化的檢索需求，通過精確的匹配算法與智能語義分析算法，確保檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性，降低誤檢和漏檢的概率；文件自動(dòng)識別技術(shù)能夠顯著提高底稿文件的數(shù)字化效率，減少人工錄入過程中的錯(cuò)誤，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；系統(tǒng)可以根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃自動(dòng)向項(xiàng)目組成員發(fā)送任務(wù)進(jìn)度提醒信息，提醒項(xiàng)目組及時(shí)完成底稿歸檔。
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案例落地應(yīng)用
本系統(tǒng)2024年開始信創(chuàng)化改造，9月份與協(xié)會(huì)完成對接，10月正式上線，通過信創(chuàng)技術(shù)的突破，全面繼承原非信創(chuàng)版本所有功能的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了投行底稿系統(tǒng)的安全自主可控。
該信創(chuàng)系統(tǒng)為東北證券投行各類項(xiàng)目的各個(gè)階段提供全生命周期的工作底稿管理，通過采用各階段底稿模板有效規(guī)范了作業(yè)流程，真正推動(dòng)了作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化與底稿電子化的深度融合。另外，系統(tǒng)通過流程化管理簡化了業(yè)務(wù)過程中的上傳、審核、歸檔等環(huán)節(jié)，同時(shí)對全業(yè)務(wù)過程進(jìn)行詳盡日志記錄，確保滿足合規(guī)要求。結(jié)合專業(yè)的底稿上傳桌面端，自動(dòng)將目錄及目錄下的文件按原層級結(jié)構(gòu)同步至底稿管理系統(tǒng)中，顯著提升投行的作業(yè)水平和工作效率，為投行業(yè)務(wù)的高效、合規(guī)運(yùn)行提供了強(qiáng)有力的數(shù)字化支撐。
未來雙方將繼續(xù)深化在投行數(shù)字化領(lǐng)域的合作，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同探討和實(shí)踐數(shù)字化在投行業(yè)務(wù)中的創(chuàng)新應(yīng)用，攜手推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，助力金融行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。