新一代投資銀行綜合管理系統
滿足監管要求、提升執業質量
滿足證監會對項目盡職調查、內部核查、盡職推薦、
持續督導、工作底稿等方面的內控要求。
通過工作底稿核查清單、盡職調查核算清單、重點關
注問題核算清單、備忘/會議/訪談核算清單，進一步
降低過往執業過程中相同業務品種各個項目組差異較
大的問題，確保各項目組能達到統一的質量要求。
支持投行創新業務發展
支持投行多種項目類型，包括股權融資項目、債券融
資項目、并購重組類項目、新三板掛牌推薦類項目、
新三板做市項目、財務顧問項目等。
也支持投行未來突破單一業務模式，轉向提供投融資
服務并以服務實體經濟多樣化、以服務客戶利益訴求
多樣化為目標，滿足企業“全生命周期”資本市場需
求的業務創新模式。
構建投行保薦業務全面內控體系
協助構建投行保薦業務全面內控體系，包括但不限于
保薦業務立項、質量控制、合規檢查、風險控制、內
核、稽核監督、利益沖突防控、回避、持續督導、保
薦業務文件管理、持續培訓等。
在內控過程中，全面了解項目的所有關聯要素，滿足
證監會要求在內控體系建設中充分考慮風險識別與評
估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監督等要求。
支持大投行的協同管理機制
支持投行與營業部、分公司、資產管理、研究所等部
門的聯動互動，可實現線條之間的資源統籌。
協助投行實現多部門承攬、承做的分潤和核算機制，
實現大投行的協同管理機制。
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工作底稿科技管理系統
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自動存檔,
完整記錄運作痕跡。通過工作指引、模板等對工作過程中的工作底稿、文檔等知識進行自動存檔管理，完整記錄企業運作、項目運作的痕跡，適應監管機構對保薦人的監管要求。
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規范存稿方式,
實現過程留痕,強化申報。規范主辦券商推薦業務底稿存管方式，實現推薦業務的過程留痕、電子見證和云端存儲，強化申報披露。
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核查/核算清單,
降低差異,確保質量。通過工作底稿核查清單、盡職調查方法核算清單、重點關注問題核算清單、備忘/會議/訪談核算清單，相當程度上降低過往職業過程中相同業務品種各個項目組差異較大的問題，確保各項目組能達到統一的質量要求。
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存續期風險預警及后督管理系統
風險預警智能化
系統可整合外部、內部的預警，實現了外部風險信息抓
取預警和內部風險預警的整合提醒，并根據預警級別和
重大事項的級別自動觸發后續事項通知和安排。
預警規則配置化
實現了風險預警信息源可插拔、預警規則可配置。
支持多種數據源，通過數據采集總線、規則引擎、
報警中心、消息引擎、流程及任務引擎，實現風險
預警的配置化。
日常后督工作向導化
將定期的信息披露、每年的付息兌付、
每月的重大事項排查、半年度的信用風險排查
及風險分類、以及其他后督事項任務化，
建立“日常后督工作向導化”操作機制，
從而優化管理流程，規范操作標準、
提高業務處理效率。
預警顯示
系統可整合外部、內部的預警，實現了外部風險信息
抓取預警和內部風險預警的整合提醒，并根據預警級別
和重大事項的級別自動觸發后續事項通知和安排。
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新三板在線督導平臺
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無縫對接
系統內置了全國中小企業股轉系統XBRL編報工
具中的公告模板，掛牌公司可以直接進行公告
編制并導出WORD，在線提交給證券公司進行
審核。審核通過的公告可以在線導出XBRL文件，
直接導入到全國中小企業股轉系統中。 -
工作線上分發
掛牌完成的企業可以直接在互聯網上完成在線注冊，然后登陸訪問，實時掌握自己需要配合證券公司需要完成的工作。
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執行階段匯報
搭建公告審核反饋平臺，掛牌公司線上完成公告制作后提交證券公司進行審核反饋； 搭建培訓管理平臺，證券公司線上下發培訓通知后，掛牌公司反饋培訓結果； 搭建自查、滿意度調查等調查管理平臺，證券公司線上發布自查后，掛牌公司在線填寫自查并提交。
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文件批量提交
將平臺中的公告、蓋章文件、備查文件等勾選后批量發起內部審批，形成公告發布前的內部審批留痕，然后由信息披露員完成公告披露。
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智能提醒
系統可以根據自查機構智能統計分析，有效過濾存在風險的掛牌公司并集中處置。
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做市業務管理系統
涵蓋做市業務資源管理、投前項目管理及投后項目管理，實現了做市業務全業務線條管控。
系統涵蓋資源管理、投前項目管理及投后項目管理全業務，貫穿做市業務的全生命期。同時深入各業務運作各階段的管理核心，實現了前期市場優質客戶挖掘、做市項目立項、項目投研工作、項目投資上會、投資決策、獲取初始庫存、投后跟蹤及交易策略等關鍵要素的過程管理。
將市場優秀企業資源進行統一管理，形成完整的做市資源庫。
系統幫助券商形成前期優秀資源信息庫，并通過該信息庫完成資源信息的共享，通過推薦、評論機制的引入促進投資經理針對資源的深入溝通，協助投資經理對資源的評價及評估。
全面管控投前階段做市業務的關鍵事件及要素。
實現投研項目管理全過程全要素的管理要求，包括投研工作準備、調研提綱、投研工作記錄、投研工作成果、投委會會議管理、投資決策管理、庫存股獲取指令管理等。
完成投后跟蹤任務發掘客戶運作新意向。
實現投后客戶跟蹤及意向發掘業務辦理，包括公告點評、投后跟蹤、運作訴求及投后階段中的各項業務辦理功能。
及時、準確、規范的交易策略線上管理。
實現投后客戶跟蹤及意向發掘業務辦理，包括公告點評、投后跟蹤、運作訴求及投后階段中的各項業務辦理功能。實現交易策略調整指令并及時準確傳達至交易員進行交易操作。
交易數據每天定時自動更新，為資源評估、投資決策、交易策略調整提供信息支持。
通過萬德數據接口及O32交易系統定時獲取最新企業信息及最新交易數據，為做市業務各階段工作提供數據支撐輔助決策。
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